监管细则 监管查询 第一步：进入FCA监管查询页面 方式一：直接访问FCA查询地址：https://register.fca.org.uk/ 第二步：输入监管号或公司英文名称 注：如果按公司英文名称搜索，可能会出来好几家公司，这时请根据注册号来进行判别。 第三步：确认监管状态（Status） 常见状态： （1）受监管状态：Authorised ; （2）不在受监管状态：No longer authorised； （3）欧盟监管状态：EEA Authorised； （4）授权代表状态Appointed represe…

外汇监管提示 据NFA官网资料查询，美国全国期货协会（简称“NFA”）监管杠杆式外汇交易。 美国对杠杆式外汇的定义：场外外汇交易具有高风险投资，并不一定适合所有的客户。 目前美国就只有两家交易商具有零售外汇资质，分别是Oanda安达和Gain Capital 嘉盛。 机构简介 机构性质：自律机构 机构介绍：美国全国期货协会是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构，属盈利性会员制组织，监管范围包括期货交易，零售外汇，场外衍生品。NFA成立四十多年来，坚持维护期货市场的道德规范，和谐统一，保护投资者利益，监督成员遵守监…

监管细则 第一、监管细则 第二、 RFED报告递交要求 其他报告（若适用） 1. 资本低于最低资本要求通知。电话、传真或Winjammer系统通知 2. 资本大幅消减通知。传真或Winjammer系统 3. 公司负债超过客户资产通知。电话、传真或Winjammer系统通知 4. 调整后资产低于最初早期资本预警要求。邮件或Winjammer系统通知 5. 风险管理报告。Winjammer系统通知 6. 风险披露报告。Winjammer系统通知 7. 主要合规人员报告，年度提交。 Winjammer系统通知 8. 材料…

外汇监管提示 据FMA官网资料查询，新西兰金融市场管理局（简称“FMA”）监管杠杆式外汇交易。提供外汇服务的供应商必须获得FMA授权的“Derivatives Issuer”（衍生品发行人）牌照。 1.新西兰对杠杆式外汇的定义：外汇交易是指买卖外国货币。人们在外汇交易中，要么通过押注货币币值的变化来快速获利，要么为外汇交易支付一定成本（称“对冲”）。 2.你可以通过以下方式进行外汇交易： （1）持有外汇银行账户，在预期外币兑本币（纽币）时币值上涨时购置外汇； （2）基于两种货币的兑换利率，通过持牌衍生品发行人买卖合…

监管查询 1、监管查询流程 第一步：访问FSP查询地址：https://fsp-register.companiesoffice.govt.nz/，输入FSP号或者公司名称。 第二步：查看FSP的金融服务处是否有写衍生品发牌机构FMA，若无，则该公司无金融衍生品权限，没有零售外汇权限。 无FMA授权的FSP查询结果页面： 有FMA授权的FSP查询结果页面： 注：根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”，受新西兰监管的合规外汇交易商，都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在…

牌照类型 牌照类型：CIF（塞浦路斯投资商） 业务范围：视申请的内容而定，请参照上文“申请表内容2” 实体类型： （1） 塞浦路斯投资公司(CIFs) （2）欧盟其他成员国投资公司(IFs)塞浦路斯分行 （3）塞浦路斯投资公司授权代理 （4）可转让证券集体投资承销(UCITS) （5）可转让证券集团投资管理公司（UCITS） （6）UCITS代理 （7）其他欧盟成员国的UCITS管理公司塞浦路斯分支 （8） 行政服务公司（ASP）-受托人和信托服务提供商 （9）可变资本投资公司 （10） 另类投资基金管理人(AIF…

牌照申请 申请要求 （1）最低资本要求 英国对投资公司自有资金的要求如下： （2）实体办公室要求：有且必须在英国 申请流程 （1）提交完整的申请表格； （2）缴费； （3）提供申请负责人的更多信息、说明或证明，可能要求与申请负责人见面。 申请链接：https://www.fca.org.uk/firms/authorisation/how-to-apply/financial-services 申请时长 6-12个月 牌照费用 牌照年费/席位费：有，据金融业务范围而定 每项业务权限费用：有 申请费：如下表 牌照类型

外汇监管提示 据ASIC官网资料查询，澳大利亚证券及投资委员会（简称“ASIC”）监管杠杆式外汇交易。 澳洲对杠杆式外汇的定义：Margin FX 受监管外汇公司 机构简介 1.机构性质：政府机构 2.机构介绍：澳大利亚证券和投资委员会，英文全称Australian Securities & Investments Commission简称ASIC，于1998年7月1日成立，其监管职责和监管范畴由2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》（ASIC法案）立法规定。该机构是一个独立政府部门，并依法独立对公司、投…

外汇监管提示 据CySEC官网资料查询，塞浦路斯证券和交易委员会CySEC”）监管杠杆式外汇交易。 塞浦路斯对杠杆式外汇的定义：外汇交易既不是以实际交付商定的外币为目的，也不是以现金（外汇现货交易）实质结算的交易。 CySEC对外汇交易的定义： （a）不以现金结算，客户的仓位发生预期变化，如’滚动现货外汇合约’或； （b）根据不同的汇率，将两种货币之间的价值差异作为结算的对象，并且客户需支付每日担保金额（保证金）。 对于特定金融工具订单的接受、转移以及执行，可被视为投资服务，必须只能由持牌CIF（塞浦路斯投资公司）…

监管细则 监管查询 第一步：查询开始之前先了解AFSL，ABN，ACN的区别。 ACN 全称 Australian Company Number，澳洲公司注册代码，共9位数字。所有在澳洲的企业都必须注册ACN，相当于国内的工商注册。 ABN 全称Australian Business Number，澳洲公司商业代码，共11位数（两位税号 9位数ACN号码构成）。有ACN不一定有ABN，像有的休眠公司没有ABN，有ABN号码就必有ACN号码。 AFSL 全称Australian Financial Services …